《證券法》第一百二十二條:設(shè)立證券公司，必須經(jīng)中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院證券集中管理機(jī)構(gòu)審批。經(jīng)中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院證券集中管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)和管理證券業(yè)務(wù)。
《證券法》第一百二十四條設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)公司章程符合立法和行政事務(wù)規(guī)則的規(guī)定；
(二)大股東有能力爭(zhēng)取呆滯利潤(rùn)，信譽(yù)良好，最近三年無重大違規(guī)記錄，總資產(chǎn)不低于2億港元；
(三)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；
(四)常務(wù)董事、董事、高級(jí)管理人員有職務(wù)，從業(yè)人員有證券行業(yè)職務(wù)；
(五)有健全的財(cái)務(wù)和外部控制制度；
(六)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和經(jīng)營(yíng)公共設(shè)施；
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定并經(jīng)中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他條件。
《證券法》第一百二十八條:中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院證券集中管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理設(shè)立證券公司的申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法律，按照審慎監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。設(shè)立證券公司的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取泰州市公司登記許可證。證券公司應(yīng)當(dāng)在泰州公司取得登記許可當(dāng)月的第九日內(nèi)向中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院證券集中管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。證券公司未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
《證券法》第一百二十九條:證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)、變更經(jīng)營(yíng)范圍或者注冊(cè)資本、變更主要股東和持有5%以上股份的特定控制人、變更公司章程中最重要的條款、合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散和破產(chǎn)，必須經(jīng)中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院證券集中管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參與政府證券管理機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院證券集中管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
臺(tái)州公司《注冊(cè)證券公司必備管理辦法》第六條:設(shè)立經(jīng)理人證券公司，除符合《證券法》規(guī)定的前提外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件:
(一)從業(yè)人員不少于15人，證券從業(yè)人員人數(shù)不少于15人，臺(tái)州公司注冊(cè)并具有相應(yīng)的會(huì)計(jì)、立法和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；
(二)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息，系統(tǒng)業(yè)務(wù)信息報(bào)送系統(tǒng)；
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
《證券公司管理的必要性》第七條:證券公司設(shè)立證券經(jīng)理業(yè)務(wù)專用網(wǎng)站，除具備第六條規(guī)定的前提條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(一)管理法律法規(guī)良好、信譽(yù)良好的證券公司或信息系統(tǒng)。公司的融資不得低于擬設(shè)立的YG網(wǎng)站證券注冊(cè)資本的20%；
(二)具有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的互聯(lián)網(wǎng)交易軟件、電子設(shè)備和計(jì)算機(jī)系統(tǒng)；
(三)有十名以上能夠保證軟件、電子設(shè)備和計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全、順利運(yùn)行的計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；
(4)高級(jí)管理人員中至少有一名計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。
《證券公司必備管理辦法》第十六條:外國(guó)政府機(jī)構(gòu)可以在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立中外合資證券公司。
中外合資證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍和外國(guó)主要股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
《外資證券公司設(shè)立規(guī)則》第六條:外資證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)注冊(cè)資本符合《證券法》關(guān)于綜合類證券公司注冊(cè)資本的規(guī)定；
(二)大股東具備本規(guī)則規(guī)定的配額前提，其融資比例和融資方式符合本規(guī)則的規(guī)定；
(三)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)人員配額的人員不少于50人，并有相應(yīng)的會(huì)計(jì)、立法和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；
(4)具有完善的組織架構(gòu)、可能性控制，在政府機(jī)構(gòu)、人員、數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)執(zhí)行等各個(gè)方面，對(duì)臺(tái)州公司注冊(cè)管理的核保、經(jīng)理、業(yè)務(wù)管理等進(jìn)行單獨(dú)管理的制度。，并有必要的外部控制系統(tǒng)。
(五)有符合要求的營(yíng)業(yè)性?shī)蕵坊顒?dòng)和合格人員的公共設(shè)施購(gòu)銷；
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性場(chǎng)所。
《外資證券公司設(shè)立規(guī)則》第七條:外資證券公司的外國(guó)主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)所在國(guó)家有健全的證券立法和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管政府機(jī)構(gòu)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂了證券監(jiān)管合伙人諒解協(xié)議，并與監(jiān)管合伙人保持有效關(guān)系；
(二)在所在國(guó)家擁有證券經(jīng)營(yíng)管理權(quán)十年以上，近三年未受到政府證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和檢察機(jī)關(guān)的根本處罰；
(三)近三年各種可能性的監(jiān)測(cè)基準(zhǔn)符合所在國(guó)家的立法要求和政府證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；
(四)具有完善的外部控制系統(tǒng)；
(五)在國(guó)際金融市場(chǎng)上具有良好的聲譽(yù)和管理水平；
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性場(chǎng)所。
《外資證券公司設(shè)立規(guī)則》第八條:外資證券公司的所有大股東應(yīng)當(dāng)以中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司大股東人數(shù)為前提。外資證券公司至少有一名主要股東為內(nèi)資證券公司。但境內(nèi)證券公司變更為外資證券公司的，不適用此限制。
《外資證券公司設(shè)立規(guī)則》第十條:外國(guó)大股東持股比例或者外資證券公司持股比例合計(jì)不得超過三分之一(包括必要持股和間接持股)。境內(nèi)投資的證券公司在境內(nèi)主要股東中，至少有一家在外資證券公司中的持股比例或者權(quán)益比例不低于1/3。內(nèi)資證券公司變更為外資證券公司后，至少應(yīng)有一名內(nèi)資大股東持股比例不低于三分之一。
《外資證券公司設(shè)立規(guī)則》第十一條:外資證券公司副董事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在臺(tái)州公司注冊(cè)，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擔(dān)任證券公司高級(jí)管理人員的任職條件。
外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第十八條:境內(nèi)證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第六條規(guī)定的條件。泰州公司注冊(cè)大股東收購(gòu)或參股境內(nèi)證券公司，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第七條規(guī)定的前提條件，其收購(gòu)股份比例或融資比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第十條的規(guī)定。
《外資證券公司設(shè)立規(guī)則》第二十四條:外資證券公司合并或者外資證券公司與內(nèi)資證券公司合并后新設(shè)立或者存續(xù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則規(guī)定的設(shè)立外資證券公司的條件；其經(jīng)營(yíng)范圍、主要外國(guó)股東的股份或權(quán)利比例應(yīng)符合本規(guī)則的規(guī)定。外資證券公司分立后設(shè)立的證券公司有外國(guó)大股東的，其業(yè)務(wù)范圍和外國(guó)大股東的股份或者股權(quán)比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。
《進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司管控總體方案》第一條: (五)設(shè)立證券公司、證券公司子公司或者證券分公司分為籌建和開業(yè)兩個(gè)后續(xù)階段，具體程序由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
《證券公司審批程序》所附《進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券公司管理和控制的總體方案》第一條: (三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)籌建申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并按照本規(guī)定書面通知申請(qǐng)人。審計(jì)失敗的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明原因。
(四)籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后六個(gè)月內(nèi)完成籌建管理。如果文件已經(jīng)完成，原審批文件系統(tǒng)會(huì)過熱。類似情況需要延長(zhǎng)準(zhǔn)備期限的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面批準(zhǔn)，但延長(zhǎng)期限不得超過三個(gè)月。
《進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司管理控制總體規(guī)劃》第二條:證券公司開業(yè): (三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照本規(guī)定對(duì)開業(yè)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并書面通知申請(qǐng)人。審計(jì)失敗的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明原因。
(四)申請(qǐng)開辦證券公司、證券公司子公司、證券分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)《經(jīng)營(yíng)管理證券業(yè)務(wù)許可證》或者《證券開業(yè)許可證》，并持泰州市公司登記批準(zhǔn)文件和許可證向工商行政管理部門辦理登記。
(五)證券公司、證券公司子公司或者證券分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自登記月份起一個(gè)月內(nèi)開業(yè)。文件不開放，原審批文件系統(tǒng)過熱，證被證監(jiān)會(huì)收回，除非證監(jiān)會(huì)在類似情況下同意延期開放。
(六)經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、證券公司子公司或者證券分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在指定的報(bào)刊上發(fā)布新聞稿。
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